招商招盛纯债债券型证券投资基金（以下简称本基金）经中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 20 日《 关
于准予招商招盛纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【 2016】 2157 号文）注册公开募集。
招商基金管理有限公司（以下称本基金管理人或管理人）招募说明书的内容真实、准确、完整。本招
募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的
信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也
不最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面
了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行
的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化
时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型、混合型基金，属于证券投资
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的 45 日内公告，更
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 26 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2017 年
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2017 年 11 月 13 日复核了本次更新的招募说明书。
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批准设立，是中国第
一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中
国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会
通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（ RMB100， 000， 000 元）增加为人民
2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有
份有限公司持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：
招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%，
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同意，荷兰投资公
司（ INGAssetManagementB.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、
11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结
构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的 55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招
商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照
公司将秉承诚信、、专业、协作、成长的，以为投资者创造更多价值为，力争成为中国资产
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南大学工商管理硕士学
位，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理， 2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上
海分行行长， 2001 年 12 月起担任招商银行副行长， 2007 年 3 月起兼任财务负责人， 2007 年 6 月起担任
招商银行执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行常务副行长， 2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券，并于 2004 年 1 月至
2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组。在加入招商证券前，邓女士曾任
Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风
险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司
金旭女士，大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至
2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任
总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司代表处任首席代表。 2007 年 6 月至
2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经
吴冠雄先生，硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事
京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任
和管理委员会。 2009 年 9 月至今兼任市华远集团有限公司外部董事， 2016 年 4 月至今兼任
墨迹风云科技股份有限公司董事， 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（联交所上市
公司）董事， 2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助
理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银
行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)
港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016 年 8 月至今任泰康保险
集团股份有限公司董事，同时兼任多个机构辖下委员会的委员和会计师公会纪律评判小
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于大学、复旦大学、
坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级
访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货
交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕
士学位。 1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助
理、经理； 1999 年 1 月至 2006 年 1 月，历任招商证券经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总
经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部经理； 2006 年 1 月至 2009 年 4 月，担任招商证券私人客户
部总经理； 2008 年 4 月至 2016 年 1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于 2013 年 4 月至
2014 年 1 月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工
代表监事。 2016 年 1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于 2008 年 7 月起担任
招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监事会。
周松先生，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历
任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计
任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务
部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。 2014 年 6 月至
2014 年 12 月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同
业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、
高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级
经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 OracleERP 系统实施顾问；
威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现
李扬先生，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信托投资
公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九
江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限公司总经理； 2001 年 1 月至
2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公
司副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015 年 6 月加入
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。 2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司，历任
TMT 行业研究员、基金助理、交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研
究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及双学士、投资经济硕士。 2002 年加入广发证券深圳
业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；
2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公
司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招商基金管理有限公司，历任高级
数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，硕士。 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作； 2001 年
10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入中国证券监督管理委员会深圳
监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督
许强先生，管理学学士。 2008 年 9 月加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工作； 2010 年 9 月加入招
商基金管理有限公司，曾任基金核算部基金会计，固定收益投资部研究员，现任招商金快线货币市场
基金基金经理（管理时间： 2016 年 2 月 6 日至今）、招商理财 7 天债券型证券投资基金基金经理（管理
时间： 2016 年 2 月 6 日至今）、招商招金宝货币市场基金基金经理（管理时间： 2016 年 2 月 6 日至今）、
招商招恒纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 6 月 8 日至今）、招商财富宝交易型货
币市场基金基金经理（管理时间： 2016 年 6 月 30 日至今）、招商招裕纯债债券型证券投资基金基金经理
（管理时间： 2016 年 7 月 28 日至今）、招商招悦纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：
2016 年 8 月 24 日至今）、招商招元纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 8 月 31 日至
今）、招商招庆纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 10 月 18 日至今）、招商招通纯
债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 10 月 20 日至今）、招商招盛纯债债券型证券投资
基金基金经理（管理时间： 2016 年 10 月 26 日至今）、招商招旺纯债债券型证券投资基金基金经理（管
理时间： 2016 年 11 月 2 日至今）、招商招怡纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年
11 月 8 日至今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招
商招惠纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招商招顺纯债债券型证
券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理
（管理时间： 2016 年 12 月 7 日至今）、招商招琪纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：
2016 年 12 月 7 日至今）、招商招旭纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 15 日至
今）、招商招华纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016 年 12 月 21 日至今）、招商招弘纯
债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 2 月 23 日至今）、招商招益宝货币市场基金基金经
理（管理时间： 2017 年 2 月 23 日至今）、招商招景纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：
2017 年 3 月 8 日至今）、招商招信纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 3 月 10 日至今）
、招商招享纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2017 年 3 月 17 日至今）、招商招禧宝货币市
场基金基金经理（管理时间： 2017 年 3 月 29 日至今）及招商招利宝货币市场基金基金经理（管理时间：
公司的投资决策委员会由如下组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼量化
投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监明、国际业务部总监白
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学
作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、
勤勉尽责的旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的
服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高
效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得《 亚洲货币》 、英
国《 全球托管人》 、《 财资》 、美国《 环球金融》 、内地《 证券时报》 、 《 上海证券报》 等境内外权
威财经评选的 54 项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政
府债、非政策性金融债、企、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次
级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、资产支持证券、银行存款、同业存单等法律
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个交易日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交易金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的债券投资比例不低于基金
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业
政策及资本市场资金的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的
流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等）
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行和分析，进而对债券
组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收
益团队将定期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低
组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参
考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为收益率曲线
（ 1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率曲线陡峭处
（ 2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较陡时；杠铃策略
是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同
期限的国债、金融债、企、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票
据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生
重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方
面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采
用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。
本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律法规允许
本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目
标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前率及其它附加
条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与
本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主，以获得本金和票息
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，
提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券
的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问
题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行，
并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等资产来获取的收益，力争获取相对稳健的绝对
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者本基金业绩
比较基准停止发布或变更名称，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据
投资者权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中
招商招盛纯债债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事本报告所载资料不
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日，来源于《 招商招盛纯债债券型证券投资基金 2017 年第
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，
提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券
的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合
报告期内基金投资的前十名证券除 07 川气东送 02（证券代码 078071）外其他证券的发行主体未有被监管
该证券发行人于 2017 年 8 月 8 日因违规经营，被国家外汇管理局外汇管理部罚款、警示。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也
不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
阶段 基金份额净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －
阶段 基金份额净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日或不
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费
将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服
务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注
册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支
上述 14.1 基金费用的种类中第 4－12 项费用，根据有关法规及相应协议，按费用实际支出金额列入
经基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，本基金可调整基金管理费率、基金托管费率、基
金销售服务费率等相关费率。基金管理人应于新的费率实施前依照《 信息披露办法》 的有关在指定媒
本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费， C 类基金份额不收取申购费用。本基金采用金额申购方式， A 类
本基金的申购费用由 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等
申购费用为固定金额时，即申购费用＝固定金额申购费用，以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额赎回受理当日 A 类基金份额净值 A 类基金份额赎回费率
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基
A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类基金份
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额赎回受理当日 C 类基金份额净值 C 类基金份额赎回费率
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基
C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份
额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性发
（ 2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募
（ 3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金
的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购
5、基金管理人可以在法律法规允许和基金合同约定的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的前提下
调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《 信息披露办法》 的有关在指定
6、基金管理人可以在不违律法规及基金合同约定的情况下，且对现有基金份额持有人无实质性
不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
本招募说明书依据《 中华人民国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证
券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金
管理人于 2017 年 6 月 8 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书
3、在基金托管人部分，更新了主要人员情况，更新了证券投资基金托管情况，更新了托管业务的内部控
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