rixifu千龙网10月30日讯 近日，中国证监会上海监管局公布了《关于对银河期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2017〕84号）。
决定显示，近期，上海监管局对银河期货有限公司上海分公司进行了现场检查，发现该公司在投资者适当性管理方面存在不足。比如在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
上海监管局指出，银河期货的上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第四十七条。上海监管局根据《期货公司监督管理办法》第八十七条，责令该公司针对上述问题进行整改，要求该公司健全并有效执行投资者适当性管理制度，加强合规管理，切实客户权益。同时，银河期货应当在收到决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向上海监管局提交书面报告。
据银河期货官网显示，银河期货有限公司是经中国证券监督管理委员会批准，在国家工商行政管理总局注册，隶属中国银河金融控股有限责任公司旗下，由中国银河证券股份有限公司控股的专业型金融企业，现注册资本金为12亿元人民币。