平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2016年6月2日证监许可[2016]1208号文注册。 基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易金后，应当保持不低于交易金一倍的现金；转换为上市式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易金后，现金或到期日在一年以内的债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响基金份额持有人收益或产生损失。 在本基金封闭期内，本基金可以参与投资定向增发股票，公募基金参与定向增发，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，将按照监管机构或行业协会有关确定股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑投资者自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收益。第一部分绪言《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关以及《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间义务关系的任件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义 平安大华鼎泰灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零一六年六月 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年6月2日证监许可[2016] 1208号文注册。 基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为 0%-100%；公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；转换为上市式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易金后，应当保持不低于交易金一倍的现金；转换为上市式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易金后，现金或到期日在一年以内的债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响基金份额持有人收益或产生损失。 在本基金封闭期内，本基金可以参与投资定向增发股票，公募基金参与定向增发，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1 易所上市交易的同一股票的市价，将按照监管机构或行业协会有关确定股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑投资者自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收益。 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2 目录 第一部分 绪言 ................................................................................................................................. 1 第二部分 释义 ................................................................................................................................. 2 第三部分 基金管理人 ..................................................................................................................... 7 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 19 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 23 第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 25 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 31 第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................... 33 第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................... 35 第十部分 基金的投资 ................................................................................................................... 48 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................... 62 第十二部分 基金资产的估值 ....................................................................................................... 63 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................... 68 第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................... 70 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................... 72 第十六部分 基金的信息披露 ....................................................................................................... 73 第十七部分 风险 ................................................................................................................... 79 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 83 第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................... 85 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 101 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 121 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................. 124 第二十三部分 备查文件 ............................................................................................................. 125 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1 第一部分 绪言 《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”） 、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关以及《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间义务关系的任件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指平安大华基金管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013 年6 月1日起实施，并经2015 年4 月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于修改
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